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                    私募法律法規

                    20231215中基協《單一資產管理計劃資產管理合同內容與格式指引》

                    來源:越秀私募服務 瀏覽:1882 時間:2023-12-15 11:20:58

                    單一資產管理計劃資產管理合同 內容與格式指引 

                    第一章 總 則 

                    第一條 根據《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國期貨和衍生品法》《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》(以下簡稱《運作規定》)等法律、行政法規、中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定以及中國證券投資基金業協會(以下簡稱協會)自律規則,制定本指引。 

                    第二條 證券期貨經營機構通過契約形式為單一投資者辦理資產管理業務的,投資者、管理人和托管人(如有)作為合同當事人訂立資產管理合同,適用本指引。 

                    第三條 資產管理合同當事人應當遵循平等自愿、公平、誠實信用原則訂立資產管理合同,維護投資者合法權益,不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。 

                    第四條 資產管理合同應當訂明本指引規定的內容。對當事人權利、義務有重大影響,但本指引未予以規定的,當事人應當在資產管理合同中訂明。 

                    在不違反《基金法》《管理辦法》《運作規定》等相關法律、行政法規以及其他有關規定的前提下,資產管理合同可以訂明本指引規定內容之外的事項。 

                    本指引部分具體要求確不適用的,當事人可以對合同內容作出合理調整和變動,但應當在《風險揭示書》中向投資者特別揭示,并在資產管理計劃備案時出具書面說明。 

                    第五條 資產管理合同不得存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 

                    第六條 單一資產管理計劃可以約定不聘請托管機構進行托管,但應當在資產管理合同中明確保障資產管理計劃資產安全的制度措施和糾紛解決機制。 

                    第七條 管理人違反本指引的,協會將依據相關自律規則,采取自律管理或者紀律處分措施。 

                    第二章 資產管理合同封面和目錄 

                    第八條 資產管理合同封面應當標有“XX單一資產管理計劃資產管理合同”的字樣與合同編號,封面下端應當標明投資者、管理人以及托管人(如有)名稱的全稱。 

                    第九條 資產管理合同目錄應當自首頁開始排印。目錄應當訂明各個具體標題以及相應的頁碼。 

                    第十條 資產管理計劃的產品名稱應當為“管理人簡稱 +XX單一資產管理計劃”,應當保持唯一性,不得存在可能誤導投資者的表述,并符合下列要求: 

                    (一)基金中基金資產管理計劃、管理人中管理人資產管理計劃,應當包含“FOF”、“MOM”或者其他能反映該資 產管理計劃類別的字樣; 

                    (二)員工持股計劃、以收購上市公司為目的設立的資產管理計劃等具有特定投資管理目標的資產管理計劃,應當包含反映投資管理目標的字樣;

                    (三)未經批準或者授權,不得在資產管理計劃名稱中使用與國家重大發展戰略相同或者近似的字樣。不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會影響的字樣。 

                    第三章 合同正文 

                    第一節?前 言 

                    第十一條 訂明訂立資產管理合同的依據、目的和原則。訂立資產管理合同的依據應當包括《基金法》《管理辦法》 《運作規定》以及本指引。 

                    第十二條 訂明管理人應當按照規定向協會辦理資產管理計劃的設立、變更備案,并及時報送資產管理計劃的運行情況、風險情況以及終止清算報告等信息。 

                    訂明協會辦理資產管理計劃備案不代表協會對資產管理計劃的合規性、投資價值及投資風險作出保證和判斷,也不表明協會對備案材料的真實性、準確性、完整性作出保證。投資者應當充分了解資產管理計劃的投資范圍、投資策略和風險收益等信息,根據自身風險承擔能力審慎選擇資產管理計劃,自主判斷投資價值,自行承擔投資風險。

                    第二節 釋義

                    第十三條 對資產管理合同中具有特定法律含義的詞匯作出明確的解釋和說明。 

                    第三節 承諾與聲明

                    第十四條 訂明管理人、托管人(如有)以及投資者的承諾與聲明,內容包括但不限于: 

                    (一)管理人承諾與聲明 

                    1.在簽訂資產管理合同前充分向投資者說明了有關法律法規和相關投資工具的運作市場及方式,并充分揭示了相關風險。 

                    2.已經了解投資者的風險偏好、風險認知能力和承受能力,對投資者的財務狀況進行了充分評估。 

                    3.按照《基金法》恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用受托資產,不保證受托資產一定盈利,也不保證最低收益或者本金不受損失,以及限定投資損失金額或者比例。 

                    (二)托管人(如有)承諾與聲明 

                    1.按照《基金法》恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管受托財產,履行信義義務以及資產管理合同約定的其他義務。 

                    2.根據法律、行政法規、中國證監會及協會的規定和資產管理合同的約定,對管理人的投資或者清算指令等進行監督。 

                    3.在管理人發生異常且無法履行管理職能時,依照法律、行政法規以及合同約定履行受托職責,維護投資者權益。 

                    (三)投資者承諾與聲明 

                    1.符合《運作規定》合格投資者的要求,且不是管理人的董事、監事、從業人員及其配偶。 

                    2.向管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制、財產收入情況和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法,不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。前述信息資料如發生任何實質性變更,及時書面告知管理人。 

                    3.財產的來源以及用途符合國家有關規定,未使用貸款、發行債券等籌集的非自有資金投資資產管理計劃,且投資事項符合法律法規的規定以及業務決策程序的要求。 

                    4.已充分理解資產管理合同條款,了解相關權利義務,了解有關法律法規以及所投資資產管理計劃的風險收益特征,知曉管理人、托管人(如有)以及相關機構不應對資產管理計劃的收益狀況或者本金不受損失作出任何承諾,了解“賣者盡責,買者自負”的原則,投資于本計劃將自行承擔投資風險。 

                    第四節 當事人及權利義務

                    第十五條 訂明投資者、管理人和托管人(如有)的基本情況,包括但不限于姓名/名稱、住所、聯系人、通訊地址、聯系電話等信息。 

                    第十六條 訂明投資者的權利,包括但不限于: 

                    (一)按照資產管理合同的約定取得資產管理計劃財產收益; 

                    (二)取得清算后的剩余資產管理計劃財產; 

                    (三)按照資產管理合同的約定參與、退出資產管理計劃; 

                    (四)按照資產管理合同約定的時間和方式獲得資產管理計劃的信息披露資料; 

                    (五)監督管理人、托管人(如有)履行投資管理和托管義務的情況; 

                    (六)法律、行政法規、中國證監會及協會規定和資產管理合同約定的其他權利。 

                    第十七條 訂明投資者的義務,包括但不限于: 

                    (一)認真閱讀并遵守資產管理合同,保證投資資金的來源及用途合法; 

                    (二)接受合格投資者認定程序,如實填寫風險識別能 力和風險承擔能力問卷,如實提供資金來源、金融資產、收入及負債情況,并對其真實性、準確性和完整性負責,簽署合格投資者相關文件; 

                    (三)除公募資產管理產品外,以合伙企業、契約等非法人形式直接或者間接投資于資產管理計劃的,應當向管理人充分披露實際投資者和最終資金來源; 

                    (四)按照規定向管理人提供信息資料以及身份證明文件,配合管理人完成投資者適當性管理、非居民金融賬戶涉稅信息的盡職調查、反洗錢等監管規定的工作; 

                    (五)認真閱讀并簽署風險揭示書; 

                    (六)按照資產管理合同的約定,將參與資金交付管理人和托管人(如有)分別進行投資管理和資產托管,以參與資金為限,承擔資產管理計劃虧損或者終止的有限責任; 

                    (七)按照資產管理合同的約定承擔資產管理計劃的管理費、業績報酬(如有)、托管費(如有)及稅費等合理費用; 

                    (八)不得違反資產管理合同的約定干涉管理人的投資行為;

                    (九)不得從事任何有損資產管理計劃、管理人管理的其他資產以及托管人(如有)托管的其他資產合法權益的活動; 

                    (十)不得利用資產管理計劃相關信息進行內幕交易或者其他不當、違法的證券期貨業務活動; 

                    (十一)保守商業秘密,不得泄露資產管理計劃的投資計劃、投資意向、投資信息等,依法依規提供信息的除外; 

                    (十二)法律、行政法規、中國證監會及協會規定和資產管理合同約定的其他義務。 

                    第十八條 訂明管理人的權利,包括但不限于: 

                    (一)按照資產管理合同約定,獨立管理和運用資產管理計劃財產; 

                    (二)按照資產管理合同約定及時、足額獲得管理人管理費用和業績報酬(如有); 

                    (三)按照有關規定和資產管理合同約定行使因資產管理計劃財產投資所產生的權利; 

                    (四)自行提供或者委托經中國證監會、協會認可的服務機構為資產管理計劃提供估值與核算、信息技術系統等服務,并對其行為進行必要的監督和檢查; 

                    (五)以管理人的名義,代表資產管理計劃行使投資過程中產生的權屬登記等權利; 

                    (六)法律、行政法規、中國證監會及協會規定和資產管理合同約定的其他權利。 

                    第十九條 訂明管理人的義務,包括但不限于: 

                    (一)依法辦理資產管理計劃的備案事宜;

                    (二)按照協會要求報送資產管理計劃產品運行信息; 

                    (三)對投資者的風險識別能力和風險承受能力進行評估; 

                    (四)制作風險揭示書,向投資者充分揭示相關風險; 

                    (五)按照誠實信用、勤勉盡責的原則履行受托人義務,管理和運用資產管理計劃財產; 

                    (六)配備足夠的具有專業能力的人員進行投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和運作資產管理計劃財產; 

                    (七)建立健全內部管理制度,保證本資產管理計劃財產與其管理的其他資產管理計劃財產、管理人的固有財產相互獨立,對所管理的不同資產管理計劃的受托財產分別管理,分別記賬,進行投資; 

                    (八)按照資產管理合同約定接受投資者和托管人(如有)的監督; 

                    (九)對《管理辦法》第三十八條第(五)項規定的非標準化資產和相關交易主體進行充分的盡職調查,形成書面工作底稿,并制作盡職調查報告; 

                    (十)按照資產管理合同約定負責資產管理計劃會計核算并編制財務會計報告; 

                    (十一)按照資產管理合同的約定確定收益分配方案,及時向投資者分配收益; 

                    (十二)編制向投資者披露的資產管理計劃季度、年度等定期報告; 

                    (十三)辦理與受托財產管理業務活動有關的信息披露事項;

                    (十四)以管理人的名義,代表投資者利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為; 

                    (十五)對于托管人(如有)違反法律、行政法規規定或者資產管理合同,對資產管理計劃財產以及其他當事人的利益造成重大損失的,應當及時采取措施制止,并報告中國證監會相關派出機構; 

                    (十六)公平對待所管理的不同財產,不得從事任何有損資產管理計劃財產以及其他當事人利益的活動;不得向管理人以及任何第三人輸送利益;不得委托第三人運作資產管理計劃財產; 

                    (十七)不得利用資產管理計劃,通過直接投資、投資其他資產管理產品或者與他人進行交叉融資安排等方式,違規為本機構及其控股股東、實際控制人或者其他關聯方提供融資; 

                    (十八)保存資產管理計劃的會計賬冊,妥善保存有關的合同、協議、交易記錄等文件、資料和數據,保存期限自資產管理計劃終止之日起不得少于20年; 

                    (十九)保守商業秘密,不得泄露資產管理計劃的投資計劃、投資意向、投資信息等,依法依規提供信息的除外; 

                    (二十)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會相關派出機構、協會并通知托管人(如有)和投資者; 

                    (二十一)法律、行政法規、中國證監會及協會規定和資產管理合同約定的其他義務。 

                    第二十條 訂明托管人(如有)的權利,包括但不限于:

                    (一)按照資產管理合同約定,依法保管資產管理計劃財產; 

                    (二)按照資產管理合同約定,及時、足額獲得資產管理計劃托管費用; 

                    (三)法律、行政法規、中國證監會及協會規定和資產管理合同約定的其他權利。 

                    第二十一條 訂明托管人(如有)的義務,包括但不限于: 

                    (一)安全保管資產管理計劃財產; 

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