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                    合規自查服務

                    合規自查服務

                    來源:越秀私募服務 瀏覽:1573 時間:2020-09-17 16:25:58

                    為私募管理人提供先于監管、合規系統的風險排查并協助撰寫自查報告。

                    風險排查范圍覆蓋:公司運營過程中的內部控制及風險隔離,關聯機構及利益沖突,營銷宣傳尺度把控,募集環節的合規性審查與復核,投資人適當性管理審核與復核,在管基金產品信息披露環節的合規性審查與復核。

                    服務流程

                    a) 合規自查服務需求溝通
                    b) 簽署服務協議
                    c) 支付服務費用
                    d) 定制合規自查方案
                    e) 合規要點檢查及風險識別
                    f) 現場/非現場盡調及綜合評估
                    g) 出具合規自查報告并提供整改建議
                    h) 跟進整改落實情況及時提供咨詢建議

                    常見問題

                    1、 我們的服務方式是怎樣的?
                    服務分為以下四個步驟,可以根據具體需求采用現場或非現場的方式。
                    1) 核查:基于公司現存的紙質、電子或其他介質形式存在的記錄或文件進行檢查,或對資產實物進行檢查。
                    2) 訪談:自查執行小組根據自查方案,確定風險識別要點,并與公司相關業務負責人進行面談或電話訪談。
                    3) 情況記錄:根據自查執行小組的核查,對公司的運營管理、基金投資等情況進行真實、準確、完整的記錄與歸檔,并據此出具詳盡的《私募合規體檢報告》或《自查報告》及相應附件表單。
                    4) 總結:詳細梳理與總結,針對核查中發現的問題,綜合評估并提出整改建議。

                    2、 服務是一次性的還是每年持續定期提供自查輔導?

                    我們的服務為單項收費服務??筛鶕镜暮弦幮枰?,在已收到監管檢查通知后采購服務,我們將配合公司一起面對監管檢查。也可在半年度、年度,針對公司整體合規運營事項進行內部梳理,聘請我們站在獨立第三方視角提供咨詢建議。

                    3、 是否覆蓋每年證監局或中基協的自查或現場檢查咨詢?

                    我們的服務為單項收費服務,暫不包括日常合規咨詢。您可通過采購我們的年度服務來實現動態咨詢,年度服務包含相應的監管檢查或自律檢查咨詢,比如提供投資人適當性自查報告模板、歷年監管檢查處罰案例、合規運營整改建議等。

                    全國免費咨詢電話: 0755-82532656
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