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                    常見問題

                    私募管理人投顧資格申請指南

                    來源:越秀私募服務 瀏覽:1843 時間:2020-09-17 15:18:45
                    適用范圍:中國證券投資基金業協會信息公示部分新增證券類私募投顧資格公示。投資者可在基金業協會網站查閱證券私募是否為“符合提供投資建議條件的第三方機構”。2016年7月18日起,《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》生效,該規定對私募管理人開展投資顧問業務(提供投資建議)的準入條件作了原則性規定。證券私募管理人若不具備“投顧資格”,則無法繼續開展投顧業務。本指引適用于幫助管理人厘清投顧資格準入要求,掃除實操困惑。
                    相關法規:
                    《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》
                    《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規范第2號--委托第三方機構提供投資建議服務》
                    流程1:申請要求
                    證券類私募管理人想要開展投顧業務,需同時滿足以下兩項條件:
                    1)在中基協登記滿一年,已成為協會會員,經營期間無重大違法違規記錄;
                    2)具備3年以上連續可追溯證券、期貨投資管理業績的投資管理人員不少于3名,且最近三年無不良從業記錄。
                    流程2:資管平臺申請

                    點擊“提供投資建議服務業務申請”子欄目后,可以看到協會對提供投資建議服務業務申請的條件有四項:
                    1、申請機構在中國證券投資基金業協會登記滿一年;
                    2、申請機構無重大違法違規記錄;
                    3、申請機構已經成為中國證券投資基金業協會會員;

                    4、申請機構具備3年以上連續可追溯證券、期貨投資管理業績的投資管理人員不少于3人、無不良從業記錄。

                    流程3:要求1:登記滿1年
                    可登錄http://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/index.html
                    查詢管理人機構登記時間

                    流程4:要求2:申請機構無重大違法違規記錄
                    此條由協會進行審核確認,目前暫不明確具體依據哪個數據庫。
                    關于企業違法違規記錄的查詢,建議可以關注
                    國家企業信用信息公示系統
                    http://www.gsxt.gov.cn/



                    《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規范第 2 號--委托第三方機構提供投資建議服務》(以下簡稱“備案規范2號”)中關于資質證明文件的描述中,有提及“全國企業信用信息公示系統中第三方機構違法違規記錄查詢結果截圖”。
                    流程4:要求3:成為會員
                    可通過公示系統查詢是否是會員,
                    “觀察會員”和“普通會員”都可以。


                    流程5:要求4:3+3
                    申請機構具備3年以上連續可追溯證券、期貨投資管理業績的投資管理人員不少于3人、無不良從業記錄。
                    投資管理人員:指在受國務院金融監管部門監管的持牌機構或已在基金業協會登記的私募基金管理機構任職,具備證券、期貨自營賬戶或受托賬戶投資管理工作經歷的人員,包括基金經理、投資經理、投資決策委員會成員、投資總監,以及經機構授權承擔投資決策職能的其他人員。
                    1、投資管理人員應取得基金從業證書資格證書;
                    2、從業崗位應為高級管理人員、基金經理或投資經理。
                    投資管理業績證明文件,提供以下一項即可:
                      1、曾管理的基金/產品的托管機構或審計機構出具的,該名人員管理期間的基金/產品凈值變化情況證明;
                      2、第三方評價機構[7]出具的該名人員管理期間的基金/產品凈值變化情況證明;
                      3、曾管理的基金/產品在該名人員管理期間的定期報告復印件,并說明自己管理的業績區間;
                      4、曾任職單位出具的所管理的證券、期貨自營賬戶凈值變化情況證明;
                      5、聘任私募證券投資基金管理人擔任投資顧問的機構出具的,該名人員管理產品期間的產品凈值變化情況證明;
                      6、其他基金業協會認可的可核查可驗證的基金/產品投資業績證明文件。



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